粵科規(guī)范字〔2023〕4號

　　省直有關(guān)部門、各地級以上市科技局(委)、財政局，各有關(guān)單位：

　　為建立科學(xué)有效的省級科技計劃績效評價工作體系，提高省級財政科研資金預(yù)算績效管理水平，推動構(gòu)建“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈，現(xiàn)將《廣東省省級科技計劃績效評價管理辦法(試行)》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。實施過程中遇到的問題，請徑向省科技廳、財政廳反映。

　　廣東省科學(xué)技術(shù)廳　廣東省財政廳

　　2023年6月21日

　　廣東省省級科技計劃績效評價管理辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第一條為建立科學(xué)有效的廣東省省級科技計劃績效評價工作體系，提高省級財政科研資金預(yù)算績效管理水平，充分發(fā)揮科技評價“指揮棒”作用，引導(dǎo)和識別高質(zhì)量科技成果，推動構(gòu)建“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，支撐我省高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2021〕26號)、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見〉的通知》、《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》(粵府令第271號)、《廣東省人民政府關(guān)于加強統(tǒng)籌進一步深化預(yù)算管理制度改革的實施意見》(粵府〔2021〕34號)等文件要求，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于省科技廳、省財政廳運用科學(xué)的方法、合理的標準、規(guī)范的程序，對省級科技計劃的決策部署、組織管理、成果產(chǎn)出、創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻等開展的事中、事后績效評價活動。

　　前款所稱的省級科技計劃，是指省科技廳根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排，通過省級財政資金支持的科學(xué)研究與試驗發(fā)展活動及其它科學(xué)技術(shù)活動。

　　省級科技計劃涉及的省級財政資金是指省科技廳作為主管部門的“戰(zhàn)略領(lǐng)域”及其“財政事權(quán)”項下的全部專項資金。

　　第三條省級科技計劃績效評價堅持系統(tǒng)觀念、問題導(dǎo)向和目標導(dǎo)向，并遵循以下基本原則：

　　(一)部門聯(lián)動，減負賦能。貫通科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署到具體科研項目的預(yù)算管理鏈條，整合科技計劃績效評價與財政資金績效評價，統(tǒng)一評價工作流程和標準，減少評價頻次，互認評價結(jié)果，提高創(chuàng)新效能。

　　(二)聚焦核心，注重實效。堅持科技創(chuàng)新“四個面向”，堅持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為核心的評價導(dǎo)向，聚焦省級科技計劃設(shè)立目標，綜合評價科技成果的“科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化”五元價值，提高創(chuàng)新質(zhì)量。

　　(三)分層分類，多方參與。根據(jù)評價對象和科研活動類型，把握科研漸進性和成果階段性特點開展分層分類績效評價，增強評價指標的導(dǎo)向性、系統(tǒng)性和融合性，創(chuàng)新評價方法;集聚粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新資源，構(gòu)建多主體參與的科技評價共同體，營造創(chuàng)新生態(tài)。

　　(四)多維運用，服務(wù)創(chuàng)新。推動評價結(jié)果在政策制定、資源配置、激勵約束、成果轉(zhuǎn)化等方面的綜合運用，進一步引導(dǎo)和識別高質(zhì)量成果產(chǎn)出，發(fā)揮績效評價在構(gòu)建全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈中的基礎(chǔ)性作用。

　　第四條省級科技計劃績效評價根據(jù)評價對象分為科技項目績效評價、科技專項績效評價、科技計劃整體績效評價等三個層級。

　　(一)科技項目績效評價，指對省級科技計劃單個項目進行的關(guān)鍵節(jié)點評價、一次性綜合績效評價(即驗收結(jié)題)、后評價等評價活動，涉及的省級財政資金對應(yīng)科技項目立項后下達的項目資金。

　　(二)科技專項績效評價，指對省級科技計劃各專項進行的分類評價，涉及的省級財政資金對應(yīng)省科技廳作為主管部門的具體“財政事權(quán)”或“政策任務(wù)”項下的資金。

　　(三)科技計劃整體績效評價，指對省級科技計劃進行的整體評價，涉及的省級財政資金對應(yīng)省科技廳作為主管部門的“戰(zhàn)略領(lǐng)域”下的全部專項資金。

　　第五條省科技廳會同省財政廳制定省級科技計劃績效評價制度規(guī)范、建立健全評價工作機制、構(gòu)建評價指標體系。

　　省科技廳負責(zé)開展科技項目績效評價，負責(zé)開展科技專項和科技計劃整體績效評價中的部門評價工作，指導(dǎo)和監(jiān)督項目承擔單位開展單位自評工作;省財政廳負責(zé)開展科技專項和科技計劃整體績效評價中的財政評價工作，指導(dǎo)和督促項目承擔單位提高資金使用績效。

　　項目承擔單位負責(zé)落實省級科技計劃績效管理主體責(zé)任，組織項目負責(zé)人開展單位自評工作;項目主管部門負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督項目承擔單位開展單位自評工作，配合省科技廳、省財政廳開展績效評價工作;項目管理專業(yè)機構(gòu)負責(zé)配合開展省級科技計劃績效評價工作。

　　第二章 評價內(nèi)容

　　第六條省級科技計劃績效評價按照不同評價對象層級確定評價框架。

　　第七條科技項目績效評價旨在引導(dǎo)和識別高質(zhì)量成果產(chǎn)出，聚焦核心研發(fā)任務(wù)和創(chuàng)新點實現(xiàn)情況，根據(jù)科技項目類型和執(zhí)行階段確定評價框架，實行全周期績效評價，主要包括以下內(nèi)容：

　　(一)科技項目關(guān)鍵節(jié)點評價。重點關(guān)注基礎(chǔ)條件保障情況、研發(fā)任務(wù)分解和落實情況、資金到位和支出情況，以及階段性成果產(chǎn)出情況等。

　　(二)科技項目一次性綜合績效評價。重點關(guān)注項目管理、資金管理、項目產(chǎn)出和標志性成果“五元”價值。

　　(三)科技項目后評價。重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)化情況、結(jié)余經(jīng)費使用情況和“五元”價值的持續(xù)性影響等。

　　第八條科技專項績效評價旨在通過考察科技專項實施情況，推動全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈各鏈條之間的銜接與融合，聚焦專項定位及核心目標實現(xiàn)情況，根據(jù)科技專項特點和執(zhí)行階段確定評價框架內(nèi)容。重點關(guān)注科技專項設(shè)立、績效目標設(shè)置、資金投入、資金管理、組織管理、成果產(chǎn)出、標志性成果“五元”價值、滿意度等。

　　第九條科技計劃整體績效評價旨在通過剖析省級科技計劃整體實施情況，發(fā)揮省級科技計劃在建設(shè)更高水平科技創(chuàng)新強省方面的引領(lǐng)作用，聚焦國家和省委省政府科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和總體目標實現(xiàn)情況，根據(jù)省級科技計劃體系設(shè)置和階段背景確定評價框架內(nèi)容，重點關(guān)注省級科技計劃設(shè)立、績效目標設(shè)置、資金決策、資金管理、組織管理、標志性成果產(chǎn)出、創(chuàng)新體系建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)鏈構(gòu)建和服務(wù)對象滿意度等。

　　第十條省級科技計劃績效評價按照基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類、技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類、應(yīng)用示范類、平臺基地建設(shè)類等不同科研活動類型確定評價內(nèi)容。

　　第十一條基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值，提升全社會科學(xué)認知能力，解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能，支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，以及代表性成果的質(zhì)量和水平。

　　第十二條技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性和可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題和支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。

　　第十三條應(yīng)用示范類以規(guī)模化應(yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價科技成果的集成性、先進性、經(jīng)濟實用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益。

　　第十四條平臺基地建設(shè)類根據(jù)平臺基地的類型和戰(zhàn)略定位，重點評價其基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足國家和廣東重大戰(zhàn)略需求的能力、產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)攻關(guān)能力、成果轉(zhuǎn)化能力、企業(yè)孵化育成能力、對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步貢獻、科技創(chuàng)新服務(wù)和條件資源支撐保障能力等。

　　第十五條柔性引才項目、引才引智活動、科技交流活動、科研機構(gòu)穩(wěn)定性支持等非項目制資金支出的績效評價，突出引才引智成效、科技交流活動的持續(xù)性影響以及科研機構(gòu)的穩(wěn)定發(fā)展。科普、軟科學(xué)等項目制科技計劃，突出科學(xué)與社會之間的聯(lián)系、科技惠民實效和為科學(xué)決策提供的智力支持作用。

　　第三章 評價指標、標準和方法

　　第十六條省級科技計劃績效評價按照“科技項目——科技專項——科技計劃整體”設(shè)置三套指標體系，指標設(shè)置應(yīng)當體現(xiàn)以下特點：

　　(一)導(dǎo)向性。指標體系應(yīng)當緊跟科技評價改革要求，體現(xiàn)科技創(chuàng)新“四個面向”，突出標志性成果質(zhì)量和“五元”價值，反映科技創(chuàng)新支撐高質(zhì)量發(fā)展的實質(zhì)作用。

　　(二)系統(tǒng)性。指標體系應(yīng)當與省科技廳主責(zé)主業(yè)銜接，全面覆蓋省科技廳主管的省級財政科研資金，逐層分解科技規(guī)劃、政策任務(wù)的目標，實現(xiàn)項目成果產(chǎn)出、專項目標達成、整體創(chuàng)新效能提升的有機統(tǒng)一。

　　(三)融合性。指標體系應(yīng)當在總體框架上符合財政資金項目支出績效評價指標的共性要求，包括“決策”“過程”“產(chǎn)出”“效益”四個方面，在具體指標上體現(xiàn)科研活動和科技創(chuàng)新治理的特點。

　　第十七條省級科技計劃績效評價的具體指標應(yīng)當根據(jù)評價目的、評價對象特點和實施階段綜合選取，并符合以下要求：

　　(一)與評價對象密切相關(guān)，科學(xué)合理反映績效目標的實現(xiàn)程度，注重定性與定量指標相結(jié)合，全面反映項目決策、項目和資金管理、產(chǎn)出和效益，同時在權(quán)重設(shè)置上體現(xiàn)指標的重要性程度;

　　(二)優(yōu)先選取最具代表性、最能直接反映產(chǎn)出和效益的核心指標，精簡實用;

　　(三)指標內(nèi)涵應(yīng)當明確、具體、可衡量，數(shù)據(jù)及佐證資料應(yīng)當可采集、可獲得;

　　(四)同類項目績效評價指標和標準應(yīng)當具有一致性，便于評價結(jié)果相互比較。

　　第十八條省級科技計劃績效評價不預(yù)設(shè)指標權(quán)重，根據(jù)評價目的、評價對象、實施階段和各項指標在評價體系中的重要程度確定權(quán)重，原則上科技專項和科技計劃整體績效評價的產(chǎn)出、效益指標權(quán)重不低于60%。根據(jù)科研漸進性和成果階段性特點，實施期間的評價應(yīng)當更加注重決策、過程和產(chǎn)出，實施期結(jié)束后的評價應(yīng)當更加注重產(chǎn)出和效益。

　　在科技項目和科技專項績效評價中加大“標志性成果質(zhì)量”和“‘五元’價值”等指標的權(quán)重，在科技計劃整體績效評價中加大“創(chuàng)新體系建設(shè)”和“創(chuàng)新生態(tài)鏈構(gòu)建”等指標的權(quán)重。

　　第十九條省級科技計劃績效評價標準包含計劃標準、歷史標準、行業(yè)標準、市場標準、其他標準等。

　　(一)計劃標準。以預(yù)先設(shè)定的績效目標作為評價標準。

　　(二)歷史標準。以過往時期省級科技計劃實施成效作為評價標準。

　　(三)行業(yè)標準。以國內(nèi)、國際科技創(chuàng)新同行先進水平作為評價標準。

　　(四)市場標準。以成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用潛力、成效和前景作為評價標準。

　　(五)其他標準。省科技廳、省財政廳確認的其他標準。

　　第二十條省級科技計劃績效評價采用定性和定量相結(jié)合的方式，綜合運用同行評議、標桿管理、用戶評價、代表作評價、技術(shù)就緒度評價、文獻計量評價、高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)分析評議、雙盲測試、動態(tài)評估、德爾菲、模糊評價、回溯分析等方法。

　　對基礎(chǔ)研究類項目可以開展長周期評價，如符合有關(guān)政策要求的給予持續(xù)支持。探索開展非共識評價，對面向世界科技前沿、有價值、有實效的探索給予肯定。

　　第二十一條科技項目關(guān)鍵節(jié)點績效評價結(jié)果為通過、不通過;科技項目一次性綜合績效評價結(jié)果為通過、結(jié)題和終止;科技項目后評價結(jié)果根據(jù)具體評價目的另行確定。

　　科技專項和科技計劃整體績效評價結(jié)果采取評分和評級相結(jié)合的方式，具體分值和等級可根據(jù)不同評價內(nèi)容設(shè)定。總分一般設(shè)置為100分，等級一般劃分為四檔：90(含)-100分為優(yōu)、80(含)-90分為良、60(含)-80分為中、60分以下為差。

　　第四章 組織實施

　　第二十二條省科技廳、省財政廳根據(jù)省委省政府重點工作任務(wù)部署、大事要事保障清單及省級科技計劃管理需要，整合部門評價和財政評價，聯(lián)合制定中長期績效評價工作計劃，并于每年年底前確定下一年度績效評價任務(wù)清單，明確評價目的、主體、對象和范圍。

　　省科技廳、省財政廳根據(jù)年度績效評價任務(wù)清單共同組織實施科技專項和科技計劃整體績效評價，原則上不開展未納入任務(wù)清單的績效評價活動。

　　加強科技項目、科技專項和科技計劃整體績效評價的有效銜接，統(tǒng)籌績效評價時間節(jié)點，充分利用項目自評材料減少填報表格。實施周期未滿一年的科技專項，原則上不納入評價范圍。

　　第二十三條科技項目績效評價流程按照省級科技計劃項目相關(guān)管理制度執(zhí)行，由省科技廳委托項目管理專業(yè)機構(gòu)具體開展。科技項目績效評價質(zhì)量控制由省科技廳負責(zé)實施。

　　第二十四條省科技廳、省財政廳通過年度績效評價任務(wù)清單，確定科技專項和科技計劃整體績效評價具體評價任務(wù)的主導(dǎo)方，共同組織實施績效評價。具體評價活動可委托第三方機構(gòu)開展，主要包括以下流程：

　　(一)確定績效評價任務(wù)，明確評價目的、主體、對象和范圍;

　　(二)遴選第三方評價機構(gòu)，組建評價咨詢專家組;

　　(三)制訂績效評價實施方案，確定評價指標;

　　(四)開展單位自評，形成自評報告;

　　(五)實施第三方評價，形成評價報告;

　　(六)審核評價報告，確認評價結(jié)果;

　　(七)推動落實整改;

　　(八)匯交績效評價工作檔案。

　　第二十五條支持和鼓勵第三方評價機構(gòu)廣泛參與省級科技計劃績效評價，省科技廳、省財政廳加強對第三方評價機構(gòu)及其工作人員的培訓(xùn)和指導(dǎo)，通過專業(yè)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)研討等方式，培育一批符合省級財政績效評價資格標準、熟悉科技創(chuàng)新治理的第三方評價機構(gòu)。

　　第二十六條省科技廳負責(zé)建立省級科技計劃績效評價咨詢專家?guī)欤霂鞂＜覒?yīng)當符合省科技咨詢專家?guī)烊霂鞐l件，熟悉財政預(yù)算績效管理、科研管理、科技評價，包括技術(shù)專家、財務(wù)專家、績效專家、科技評價專家、投資專家以及其他有關(guān)專家。鼓勵吸納來自科技領(lǐng)軍企業(yè)、港澳地區(qū)高水平專家入庫。

　　第三方評價機構(gòu)和項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在實施評價前根據(jù)評價任務(wù)需要，在省級科技計劃績效評價咨詢專家?guī)熘谐槿＜遥M建省級科技計劃績效評價咨詢專家組，擇優(yōu)選擇專家組組長(主評人)。專家組應(yīng)當嚴格遵守誠信要求和回避規(guī)定，開展負責(zé)任的評價。

　　第二十七條省級科技計劃績效評價應(yīng)當注重引入行業(yè)主管部門、行業(yè)用戶、行業(yè)協(xié)會(學(xué)會、研究會)、科技服務(wù)機構(gòu)、投融資機構(gòu)等主體參與，發(fā)揮市場機制和政府引導(dǎo)作用，促進成果轉(zhuǎn)化。

　　第二十八條科技專項和科技計劃整體績效評價在遴選第三方評價機構(gòu)、組建評價咨詢專家組、制定評價實施方案及評價指標、形成評價報告等關(guān)鍵節(jié)點實施質(zhì)量控制，確保績效評價的規(guī)范性、專業(yè)性和科學(xué)性。

　　第二十九條科技專項和科技計劃整體績效評價由省科技廳、省財政廳共同實施評價質(zhì)量控制，并對評價結(jié)果予以互認。

　　第三十條建立健全整改長效機制，對在省級科技計劃績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，省科技廳牽頭落實整改，明確責(zé)任主體，確保整改到位，防范財政科研資金使用重大風(fēng)險，保障省級科技計劃順利實施。項目承擔單位和項目負責(zé)人對績效評價過程中發(fā)現(xiàn)的本項目的問題進行整改，整改不到位按有關(guān)規(guī)定可采取終止項目、收回或追回財政資金、扣減后續(xù)項目經(jīng)費安排、實施失信懲戒等措施。

　　第三十一條省科技廳、省財政廳應(yīng)當充分利用大數(shù)據(jù)、智能分析等技術(shù)手段開展省級科技計劃績效評價。優(yōu)化省級科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺建設(shè)，加強評價基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)的采集、分析和運用，落實材料“一次報送”制度;加強跨部門數(shù)據(jù)分析利用，提高績效評價的可靠性和權(quán)威性;挖掘知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)、行業(yè)監(jiān)測數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)研究數(shù)據(jù)等具有公信力的社會第三方數(shù)據(jù)，拓寬評價視角和維度。

　　第三十二條對項目管理專業(yè)機構(gòu)、第三方評價機構(gòu)、項目承擔單位、項目負責(zé)人、咨詢專家等主體在參與省級科技計劃績效評價工作中存在違規(guī)行為的，省科技廳、省財政廳按照科技計劃管理和財政預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任主體進行責(zé)任追究。

　　省科技廳、省財政廳及其工作人員在省級科技計劃績效評價工作中存在違規(guī)違紀行為的，按照干部管理權(quán)限由有關(guān)部門依照規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人及責(zé)任單位進行追究。

　　第五章 結(jié)果運用

　　第三十三條科技項目績效評價結(jié)果根據(jù)《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》(粵府令第271號)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費使用管理的實施意見》(粵府辦〔2022〕14號)《廣東省科研誠信管理辦法(試行)》(粵科規(guī)范字〔2020〕2號)等有關(guān)規(guī)定，實行分類運用。

　　(一)科技項目關(guān)鍵節(jié)點評價結(jié)果作為項目撥款、整改、終止和誠信管理的關(guān)鍵依據(jù)。

　　(二)科技項目一次性綜合績效評價結(jié)果作為項目撥款和誠信管理的關(guān)鍵依據(jù);作為項目承擔單位對研發(fā)團隊進行考核激勵和后續(xù)科研方向謀劃的參考;作為科研機構(gòu)評估、科技人才評價、科技獎勵的參考;作為投融資機構(gòu)決策的參考。

　　(三)科技項目后評價結(jié)果作為科技部門持續(xù)支持、項目承擔單位后續(xù)科研方向謀劃、投融資機構(gòu)決策的參考。

　　科技項目績效評價結(jié)果是科技專項和科技計劃整體績效評價的重要支撐。

　　第三十四條科技專項和科技計劃整體績效評價結(jié)果應(yīng)當作為省委省政府科技戰(zhàn)略部署的參考;作為省財政廳優(yōu)化預(yù)算安排和強化預(yù)算績效管理的依據(jù);作為省科技廳在推進機制改革、優(yōu)化立項布局、改進預(yù)算編制、完善項目管理、考評專業(yè)機構(gòu)等方面的參考;作為投融資機構(gòu)決策的參考。

　　落實科技專項和科技計劃整體績效評價與資金安排相掛鉤的機制，具體參考《廣東省省直部門財政預(yù)算安排“四掛鉤”辦法》(粵財預(yù)〔2020〕102號)執(zhí)行。

　　第三十五條在省級科技計劃績效評價過程中，發(fā)現(xiàn)項目執(zhí)行存在違反科研誠信、科技倫理行為的，視情節(jié)輕重按有關(guān)規(guī)定分別采取暫停財政資金撥付、追回部分或全部已撥付財政資金、禁止相關(guān)責(zé)任主體一定期限內(nèi)承擔或參與財政性資金支持的科技活動等措施處理。

　　第三十六條省科技廳、省財政廳應(yīng)當按照《中華人民共和國政府信息公開條例》等有關(guān)規(guī)定，向社會公開省級科技計劃績效評價結(jié)果。

　　第六章 附則

　　第三十七條省科技廳、省財政廳可依據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定實施細則。

　　第三十八條本辦法自2023年9月1日起試行，有效期三年。

　　第三十九條 本辦法由省科技廳、省財政廳負責(zé)解釋。