專精特新“小巨人”作為優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的核心力量，是產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的中堅(jiān)支撐，其申報(bào)政策兼具導(dǎo)向性與專業(yè)性，成為企業(yè)突破發(fā)展的重要機(jī)遇。隨著申報(bào)熱度攀升，政策細(xì)則的精準(zhǔn)解讀、核心指標(biāo)的合規(guī)把控以及材料準(zhǔn)備的細(xì)節(jié)優(yōu)化，成為企業(yè)成功晉級(jí)的關(guān)鍵。華夏泰科深耕企業(yè)服務(wù)領(lǐng)域，深諳各地申報(bào)政策差異與評(píng)審邏輯，依托專業(yè)經(jīng)驗(yàn)為企業(yè)梳理申報(bào)要點(diǎn)、規(guī)避常見誤區(qū)。本文將聚焦政策核心條款解析與實(shí)操注意事項(xiàng)，助力企業(yè)清晰把握申報(bào)脈絡(luò)，高效推進(jìn)資質(zhì)認(rèn)定工作。

　　一、 專精特新“小巨人”概念來龍去脈

　　（一）“專精特新”概念，始于2011年7月工信部原總工程師朱宏任在一次新聞發(fā)布會(huì)上的闡述，隨后出現(xiàn)在工信部的《“十二五”中小企業(yè)成長規(guī)劃》中。此后，工信部以及相關(guān)部委陸續(xù)出臺(tái)的一些相關(guān)政策文件中有提到要發(fā)展“專精特新”企業(yè)；

　　（二）專精特新“小巨人”企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌握核心技術(shù)、細(xì)分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的核心力量；

　　（三）2019年，?工信部評(píng)出第一批國家專精特新“小巨人”企業(yè)?。截至2025年11月，我國累計(jì)培育專精特新中小企業(yè)總數(shù)突破14萬家，國家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)超1.76萬家。

　　二、 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的梯度培育

　　（一）根據(jù)工信部2022年6月1日頒布的《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》，優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)是指在產(chǎn)品、技術(shù)、管理、模式等方面創(chuàng)新能力強(qiáng)、專注細(xì)分市場、成長性好的中小企業(yè)，由創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)三個(gè)層次組成；

　　（二）創(chuàng)新型中小企業(yè)，具有較高專業(yè)化水平、較強(qiáng)創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Γ莾?yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎(chǔ)力量；專精特新中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)專業(yè)化、精細(xì)化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強(qiáng)、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅(jiān)力量；專精特新“小巨人”企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌握核心技術(shù)、細(xì)分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的核心力量；

　　（三）創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)需要依次逐級(jí)認(rèn)定。企業(yè)必須先申報(bào)創(chuàng)新型中小企業(yè)，由省級(jí)中小企業(yè)主管部門公告為創(chuàng)新型中小企業(yè)后，再申報(bào)專精特新中小企業(yè)，由省級(jí)中小企業(yè)主管部門認(rèn)定為專精特新中小企業(yè)后，再進(jìn)行專精特新“小巨人”企業(yè)申報(bào)。

　　三、 專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定基本要求

　　（一）申報(bào)企業(yè)應(yīng)在中華人民共和國境內(nèi)工商注冊登記、具有獨(dú)立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，并屬于有效期內(nèi)的專精特新中小企業(yè)；

　　（二）且未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重失信主體名單，提供的產(chǎn)品（服務(wù)）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時(shí)近三年未發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為；

　　（三）對于已被認(rèn)定為工業(yè)和信息化部制造業(yè)單項(xiàng)冠軍示范企業(yè)或單項(xiàng)冠軍產(chǎn)品的，不能再申報(bào)；

　　（四）與工信部已認(rèn)定的專精特新“小巨人”企業(yè)存在控股關(guān)系的企業(yè)，以及同一集團(tuán)內(nèi)生產(chǎn)相似主導(dǎo)產(chǎn)品的企業(yè)，不能再申報(bào)。

　　四、 專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定條件

　　（一）專業(yè)化指標(biāo)

　　堅(jiān)持專業(yè)化發(fā)展道路，長期專注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)或某一產(chǎn)品。截至上年末，企業(yè)從事特定細(xì)分市場時(shí)間達(dá)到3年以上，主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重不低于70%，近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率不低于5%；

　　（二）精細(xì)化指標(biāo)

　　重視并實(shí)施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽(yù)良好、社會(huì)責(zé)任感強(qiáng)，生產(chǎn)技術(shù)、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能國內(nèi)領(lǐng)先，注重?cái)?shù)字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、供應(yīng)鏈管理等環(huán)節(jié)，至少1項(xiàng)核心業(yè)務(wù)采用信息系統(tǒng)支撐。取得相關(guān)管理體系認(rèn)證，或產(chǎn)品通過發(fā)達(dá)國家和地區(qū)產(chǎn)品認(rèn)證（國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)行業(yè)認(rèn)證）。截至上年末，企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%；

　　（三）特色化指標(biāo)

　　技術(shù)和產(chǎn)品有自身獨(dú)特優(yōu)勢，主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細(xì)分市場占有率達(dá)到10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌；

　　（四）創(chuàng)新能力指標(biāo)

　　滿足一般性條件或創(chuàng)新直通條件。

　　1.一般性條件。需同時(shí)滿足以下三項(xiàng)：

　　（1）上年度營業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，近2年研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于3%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元—1億元的企業(yè)，近2年研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于6%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元以下的企業(yè)，同時(shí)滿足近2年新增股權(quán)融資總額（合格機(jī)構(gòu)投資者的實(shí)繳額）8000萬元以上，且研發(fā)費(fèi)用總額3000萬元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比重50%以上；

　　（2）自建或與高等院校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，設(shè)立技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等；

　　（3）擁有2項(xiàng)以上與主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且實(shí)際應(yīng)用并已產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

　　2.創(chuàng)新直通條件。滿足以下一項(xiàng)即可：

　　（1）近三年獲得國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在獲獎(jiǎng)單位中排名前三；

　　（2）近三年進(jìn)入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國50強(qiáng)企業(yè)組名單。

　　（五）產(chǎn)業(yè)鏈配套指標(biāo)

　　位于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，發(fā)揮“補(bǔ)短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用；

　　（六）主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域

　　主導(dǎo)產(chǎn)品原則上屬于以下重點(diǎn)領(lǐng)域：從事細(xì)分產(chǎn)品市場屬于制造業(yè)核心基礎(chǔ)零部件、元器件、關(guān)鍵軟件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)；或符合制造強(qiáng)國戰(zhàn)略十大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；或?qū)儆诰W(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國建設(shè)的信息基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵核心技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域等產(chǎn)品。

　　五、 專精特新“小巨人”企業(yè)申報(bào)流程與步驟

　　（一）申報(bào)通知可在?工業(yè)和信息化部官網(wǎng)（http://www.miit.gov.cn/）?或?優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺(tái)?（https://zjtx.miit.gov.cn/）上找到。申報(bào)通知包括企業(yè)申請要求、推薦要求等詳細(xì)信息；

　　（二）省級(jí)專精特新中小企業(yè)可提出申請，只需如實(shí)自主填報(bào)申請表，并按要求提供有關(guān)佐證材料，即可完成申請；

　　（三）提交申報(bào)材料：專精特新“小巨人”企業(yè)申請采取線上填報(bào)與線下報(bào)送相結(jié)合的方式。線上企業(yè)需登錄優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺(tái)（https://zjtx.miit.gov.cn）進(jìn)行在線填報(bào)。線下報(bào)送?根據(jù)所在省級(jí)中小企業(yè)主管部門的要求，提交紙質(zhì)申報(bào)材料。線上與線下數(shù)據(jù)需保持一致；

　　（四）省級(jí)中小企業(yè)主管部門根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行初審和實(shí)地抽查，初審?fù)ㄟ^的向工業(yè)和信息化部推薦；

　　（五）工信部中小企業(yè)局，根據(jù)省級(jí)中小企業(yè)主管部門推薦的申報(bào)企業(yè)名單，委托工信部中小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心（專精特新處）組織專家進(jìn)行會(huì)議評(píng)審；

　　（六）根據(jù)專家評(píng)審和線上質(zhì)疑的結(jié)果，工信部中小企業(yè)局綜合考慮企業(yè)的綜合評(píng)分、細(xì)分市場占有率、行業(yè)地位、發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩兀_定并發(fā)布專精特新“小巨人”企業(yè)名單；

　　（七）評(píng)審結(jié)果，由各省級(jí)中小企業(yè)主管部門進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。公示無異議的，由工信部認(rèn)定為專精特新“小巨人”企業(yè)。

　　六、專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定注意事項(xiàng)

　　（一）截至上年末，企業(yè)從事特定細(xì)分市場時(shí)間達(dá)到3年以上。一是判斷的時(shí)間是截至上年末；二是3年是從事所申報(bào)的細(xì)分市場的時(shí)間，不是簡單的企業(yè)成立時(shí)間；

　　（二）近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率的計(jì)算公式是：近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率）/2；

　　（三）企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率的計(jì)算公式是：企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率=上年末企業(yè)總負(fù)債/上年末企業(yè)總資產(chǎn)；

　　（四）技術(shù)和產(chǎn)品有自身獨(dú)特優(yōu)勢，且享有較高知名度和影響力是定性判斷的重點(diǎn)內(nèi)容，申報(bào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在申報(bào)書的企業(yè)簡介部分充分說明；

　　（五）主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細(xì)分市場占有率達(dá)到10%以上。一是強(qiáng)調(diào)是主導(dǎo)產(chǎn)品，也就是企業(yè)核心技術(shù)在該類產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且該類產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過50%。二是細(xì)分市場占有率10%以上，不接收第三方機(jī)構(gòu)出具的證明材料，企業(yè)只需提供1000字以內(nèi)的說明即可；

　　（六）股權(quán)融資必須是合格機(jī)構(gòu)投資者的實(shí)繳額，所稱“股權(quán)融資”是指公司股東稀釋部分公司股權(quán)給投資人，以增資擴(kuò)股（出讓股權(quán)不超過30%）的方式引進(jìn)新的股東，從而取得公司融資的方式；

　　（七）“合格機(jī)構(gòu)投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權(quán)；

　　（八）自建的研發(fā)機(jī)構(gòu)也是允許的，該項(xiàng)條件是要求企業(yè)有規(guī)范的研發(fā)機(jī)構(gòu)，提供的佐證材料能夠證明研發(fā)機(jī)構(gòu)的條件和能力即可；

　　（九）“擁有2項(xiàng)以上與主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且實(shí)際應(yīng)用并已產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)。申請企業(yè)要注意四點(diǎn)。一是2項(xiàng)以上。二是必須是Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級(jí)農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)。三是不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。四是實(shí)際應(yīng)用且產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，如果企業(yè)的專利與企業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品沒有關(guān)聯(lián)，也是不符合的。目的是希望企業(yè)的科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，嚴(yán)防為申報(bào)而購買專利；

　　（十）“鏈”和“品”的要求，認(rèn)定辦法已經(jīng)做了闡釋，主要定位于提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。請申請企業(yè)認(rèn)真對照，評(píng)估自身是否符合這兩方面要求。雖然是定性指標(biāo)，但卻是審核的重點(diǎn)，由專家進(jìn)行判定；

　　（十一）從現(xiàn)有“小巨人”企業(yè)來說，60%以上是工業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域，就是關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)零部件、關(guān)鍵基礎(chǔ)電子元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)軟件和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)；其他的主要分布在比如新一代信息技術(shù)、集成電路、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、人工智能、高檔數(shù)控機(jī)床和機(jī)器人、航空航天、海洋工程裝備及高技術(shù)船舶、新能源汽車、高性能醫(yī)療器械等；

　　（十二）專家審核時(shí)，不僅看企業(yè)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，還要看在產(chǎn)業(yè)鏈中的作用，同一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上，不同環(huán)節(jié)發(fā)揮的關(guān)鍵性作用和產(chǎn)品的技術(shù)含量也差別巨大；

　　（十三）產(chǎn)業(yè)鏈“補(bǔ)短板”“填空白”說明：可介紹企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品屬于哪條產(chǎn)業(yè)鏈、哪個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域或關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點(diǎn)介紹本企業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品在這一環(huán)節(jié)發(fā)揮的重要作用，對整條產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值意義。也可通過市場主要產(chǎn)品分析、國內(nèi)外競品分析或獲得科研獎(jiǎng)項(xiàng)、政府部門其他榮譽(yù)等展現(xiàn)；

　　（十四）“企業(yè)總體情況簡要介紹”是專家認(rèn)識(shí)企業(yè)，形成審核結(jié)論的關(guān)鍵。要簡單精煉、突出重點(diǎn)，不要泛泛而談。可以就企業(yè)在細(xì)分市場中的地位、行業(yè)影響力；企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)鏈情況，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵性、產(chǎn)業(yè)前景；所在領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)展情況、發(fā)展趨勢、存在問題；企業(yè)的創(chuàng)新能力、技術(shù)水平、人才優(yōu)勢、科技成果；企業(yè)經(jīng)營和產(chǎn)品的獨(dú)特優(yōu)勢，對提升產(chǎn)業(yè)鏈安全和韌性作用等方面進(jìn)行闡述；

　　（十五）企業(yè)無需提供第三方機(jī)構(gòu)出具的“上年度國內(nèi)細(xì)分市場占有率”證明、國內(nèi)發(fā)明專利證書等佐證材料（涉及海外發(fā)明專利、集成電路設(shè)計(jì)布圖等其他I類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，仍需提供）。企業(yè)僅需如實(shí)說明市場占有率、填寫發(fā)明專利數(shù)量即可。

　　七、 專精特新“小巨人”企業(yè)動(dòng)態(tài)管理

　　（一）經(jīng)認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有效期為三年，每次到期后由認(rèn)定部門組織復(fù)核（含實(shí)地抽查），復(fù)核通過的，有效期延長三年；

　　（二）有效期內(nèi)的專精特新“小巨人”企業(yè)，應(yīng)在每年4月30日前通過培育平臺(tái)更新企業(yè)信息。未及時(shí)更新企業(yè)信息的，取消復(fù)核資格；

　　（三）有效期內(nèi)的專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨省遷移、設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)等與評(píng)價(jià)認(rèn)定條件有關(guān)的重大變化，應(yīng)在發(fā)生變化后的3個(gè)月內(nèi)登錄培育平臺(tái)，填寫重大變化情況報(bào)告表。不再符合認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的專精特新“小巨人”企業(yè)，由省級(jí)中小企業(yè)主管部門核實(shí)后報(bào)工業(yè)和信息化部，由工業(yè)和信息化部取消認(rèn)定。對于未在3個(gè)月內(nèi)報(bào)告重大變化情況的，取消復(fù)核資格，或直接取消公告或認(rèn)定；

　　（四）有效期內(nèi)的專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴(yán)重失信、偷漏稅等違法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消公告或認(rèn)定，且至少三年內(nèi)不得再次申報(bào)。

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